14 курсов по Комплаенс

Преимущества участия в курсе

• Длительность курса - 3 месяца
• Гибкое онлайн обучение
• Практическое обучение на реальных кейсах
• Неограниченный доступ к курсу

Для кого предназначен курс

• Начинающим комплаенс-специалистам: освоите основы комплаенса и его применение в практике. Готовы начать карьеру в перспективной отрасли.
• Руководителям b2b- и b2c-проектов: научитесь прогнозировать и уменьшать комплаенс-риски в бизнес-процессах. Поймете, как обосновывать бюджет комплаенса.
• Собственникам и руководителям компаний: поймете, как оценивать комплаенс-риски и внедрять их в бизнес-процессы. Узнаете стоимость внедрения комплаенса.
• Аудиторам, юристам, экономистам: расширите навыки в сфере комплаенса, найдите возможности для карьерного роста.

Что вы изучите

• Понимание законодательства: изучите требования российских и международных законов в области комплаенса, определите основные комплаенс-риски.
• Организация комплаенс-контроля: узнаете, как настроить комплаенс-контроль в компании и выбирать процедуры в зависимости от отрасли.
• Внедрение комплаенса в бизнес: определите способы внедрения контрольных процедур в корпоративные процессы.
• Оценка и анализ комплаенс-рисков: научитесь анализировать статистические данные компании и обосновывать необходимость страхующих мер.
• Формирование отчетов и документов: создавайте комплаенс-документацию, отчеты по улучшению процедур.
• Составление карты рисков: систематизируйте данные о рисках, создайте реестр комплаенс-рисков и визуализируйте их на карте.

Программа курса

• 11 тематических модулей, 40 онлайн-уроков
• Знакомство с законодательством: узнаете требования российского и международного права, структуру корпоративных документов.
• Работа комплаенс-специалиста в информационном окружении: научитесь анализировать данные о компаниях и оценивать комплаенс-риски.
• Корпоративный комплаенс-контроль: изучите модель управления рисками "Три линии защиты", обнаруживайте конфликты интересов в компании.
• Виды комплаенс-процедур: определите необходимые процедуры и организуйте комплаенс-контроль на предприятии.
• Принципы независимости в работе: научитесь выявлять конфликты интересов и различные комплаенс-риски.
• Комплаенс-риски в бизнес-процессах: узнаете, как выявлять и регламентировать рисковые процессы.
• Оценка стоимости рисков: сравните баланс компании и ущерб от рисков, обоснуйте необходимость страхующих мер.
• Внедрение комплаенс-контроля: организуйте процесс внедрения комплаенс-процедур в работу компании.
• Методология и автоматизация: изучите методики подготовки документов, создание отчетов и возможности автоматизации проверки документов.
• Корпоративное обучение и контроль: узнаете, как проверять знания сотрудников о комплаенсе и повышать их квалификацию.
• Визуализация рисков: научитесь систематизировать данные о рисках и визуализировать их.
• Дипломный проект: анализ комплаенс-рисков компании, разработка рекомендаций по их минимизации.

Видео урок о Compliance (Комплаенс): зачем это важно?

Если вы занимаете высокую позицию, управляете бизнесом или интересуетесь финансами, вам наверняка знаком термин комплаенс.

Что такое Compliance?

Комплаенс - это часть системы управления, которая:

- Обеспечивает соответствие регулирующим нормам и корпоративной этике,
- Выявляет риски несоблюдения законов и стандартов,
- Помогает избежать финансовых потерь и ущерба репутации.

Карта рисков

Одним из инструментов комплаенса является карта рисков, которая позволяет систематизировать риски, оценить их вероятность и последствия.

Как работает комплаенс-менеджер?

Комплаенс-менеджер отвечает за мониторинг соответствия законам, разработку нормативов, расследование нарушений и обучение персонала.

Зачем нужен комплаенс?

Соблюдение законов необходимо для избежания штрафов и сохранения репутации. Это важно как для бизнеса, так и для карьеры.

Видео урок о Комплаенсе

Если вы хотите лучше понять комплаенс и его значение, рекомендуем посмотреть наш видео урок. Мы расскажем вам об этом термине, роли в организации, инструментах и значении системы комплаенса.

Программа описывает комплаенс как ключевую дисциплину и уделяет особое внимание следующим аспектам:

• ПОД/ФТ (противодействие легализации доходов, финансированию терроризма)
• Предотвращение финансовых правонарушений
• Противодействие коррупции
• Запрет на использование инсайдерской информации
• Элементы построения системы комплаенс, включая роли и распределение обязанностей, взаимосвязь с корпоративным управлением, взаимодействие с регуляторами.

Данная программа предназначена для тех, кто желает повысить свой профессиональный уровень и расширить свои навыки в области экспертизы и управления.

Участники программы приобретут:

• Подробные практические знания
• Международную перспективу
• Возможность применения полученных знаний в повседневной работе
• Возможность развивать инициативы в соответствии с лучшими практиками
• Принимать взвешенные решения о стратегических вопросах.

В рамках программы рассматриваются следующие аспекты:

• Понимание регуляторной среды
• Структура и полномочия регуляторов
• Роль специалиста комплаенс
• Управление рисками
• Создание внутренней системы комплаенс
• Действия в случае нарушений
• Соблюдение пруденциального регулирования
• Корпоративное управление и создание культуры комплаенс
• Управление рисками ПОД/ФТ
• Нарушения правил на рынке, использование инсайдерской информации, рыночные злоупотребления.

Учебный процесс

• Индивидуальный график обучения доступен студентам.
• Проектный подход используется в процессе преподавания для формирования готовых к практической реализации проектов.
• Тематика проектов может быть предложена предприятием-заказчиком.
• Предприятие-заказчик определяет темы курсовых проектов и магистерских диссертаций.

Ключевые дисциплины

• «Внутренний контроль»
• «Международные и российские стандарты в области внутреннего контроля и аудита»
• «Методы комплексного анализа деятельности хозяйствующего субъекта»
• и т.д.

Практика

• Студенты проходят научно-исследовательскую работу и преддипломную практику.
• Практика проводится в контрольно-счетных палатах, федеральных казначействах и других организациях.

Карьера

• Специалисты Счетной палаты РФ и представители коммерческих организаций участвуют в разработке и реализации программы обучения.
• Выпускники могут работать в различных организациях по внутреннему контролю и управлению рисками.

Программа:

• Функция и цели организации.
• Управление регулируемой по законодательству организацией и предназначение совета директоров.
• Важность, влияние и возможности организационной культуры.
• Управление конфликтами интересов в организации.
• Организационная структура, иерархия и основы документированной политики.
• Коммуникационная стратегия.
• Внутренний контроль и сила его влияния.
• Управление на широкой основе: за пределами бухучета.
• Цифровая революция и ее влияние на управление.
• Управление как бесконечная история.

Преимущества для специалистов:

• Получить Международный Диплом/Сертификат как подтверждение соответствия занимаемой должности.
• Использовать звания в соответствии с пройденной программой ICA (ФИО, Int.Dip/Adv.Cert/Cert (название программы)).
• Научиться думать правильно и развить необходимые навыки, которые позволят быть эффективными и хорошо выполнять свою работу.
• Обменяться идеями и получить знания, которые можно применить на практике.
• Членство в ICA (после получения Диплома) и Использование званий MICA (Member of ICA) и FICA (Fellow of ICA), как знак компетенции и профессионализма.
• Программы можно пройти как в Москве, так и за рубежом, очно или дистанционно.

Для кого подходит курс "Комплаенс-менеджер"?

• Начинающим специалистам по комплаенс: ознакомьтесь с основами и правоприменительной практикой комплаенс. Возможность начать перспективную карьеру в будущем;
• Собственникам и руководителям предприятий: научитесь выявлять и оценивать риски комплаенса. Поймете, зачем и как внедрять комплаенс в бизнес;
• Аудиторам, юристам, экономистам, сотрудникам службы безопасности: расширьте свои знания и навыки в области комплаенса. Возможность переориентировать карьеру и увеличить доход;
• Руководителям B2B- и B2C-проектов: сможете прогнозировать и снижать риски в бизнес-процессах и проектах. Освоите навык обоснования бюджета комплаенса.

Должностные обязанности

Специалист по комплаенсу — это многогранный "защитник-советник" организации. Основные обязанности включают в себя:

• Регулярный мониторинг соответствия деятельности всем нормам антикоррупционного, налогового, антимонопольного и другим законодательствам;
• Организацию разработки и улучшения внутренних нормативных документов;
• Анализ комплаенс-аспектов в договорах;
• Рассмотрение жалоб на нарушения, проведение расследований и предотвращение будущих рисков;
• Обучение персонала принципам комплаенса;
• Повышение репутации перед партнерами и клиентами.

Показатели эффективности работы

Результативность работы комплаенс-менеджера измеряется по следующим показателям:

• Снижение числа судебных дел;
• Уменьшение проверок и их отрицательных последствий;
• Минимизация коррупции в компании;
• Увеличение лояльности сотрудников и партнеров;
• Рост инвестиционной привлекательности бизнеса.

Получите сертификат

По окончании курса "Комплаенс-менеджер" вы получите удостоверение о повышении квалификации и сертификат от Национальной Ассоциации Комплаенс.

Содержание курса

Раздел 1. Комплаенс-менеджмент: общая характеристика и основные направления

• Система комплаенс
• Антикоррупционный комплаенс
• Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения
• Антимонопольный комплаенс
• Налоговый комплаенс. Налоговые риски и методы их уменьшения
• Этико-нормативные аспекты в антикоррупционной деятельности. Защита конфиденциальной информации

Раздел 2. Управление правовыми рисками

• Антикоррупционные оговорки и их использование в договорной деятельности
• Механизмы избежания и снижения предпринимательских рисков. Услуги Due Diligence для объективного представления об объекте инвестирования
• Правовые механизмы защиты предприятия от враждебного поглощения

Раздел 3. Организация системы обнаружения и внутреннего расследования противоправных действий по отношению к предприятиям (forensic)

• Услуги forensic по выявлению, анализу и урегулированию конфликтных ситуаций для защиты интересов бизнеса
• Проведение служебных проверок и расследований на случаи разглашения конфиденциальной информации и угроз экономической безопасности компании

Раздел 4. Правовые механизмы государственной поддержки и защиты интересов предпринимателей

• Правовые механизмы государственной поддержки предпринимателей в России
• Роль правоохранительных органов в защите предпринимателей

Практические занятия

• Анализ проектов федеральных законов, таких как «О государственно-частном партнерстве», «О деофшоризации», «О добровольном декларировании имущества и счетов в банках»
• Углубленный анализ документов для получения субсидий на возмещение части затрат на уплату процентов по кредитам и другие финансовые механизмы
• Подготовка документов для изменения срока уплаты налогов, заключения инвестиционных контрактов и других юридических процедур
• Обсуждение конфликтных ситуаций на предприятии, юридические консультации и подготовка заявлений в правоохранительные органы
• Анализ судебной практики и разработка образцов заявлений о возбуждении уголовного дела или защите деловой репутации

Программа курса "Комплаенс"

• Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности
• Методические рекомендации по выполнению
• Нормы UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, закона Сарбейнcа-Оксли и практика их применения
• Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта
• Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием

Создание подразделения комплаенс

• Создание должности комплаенс-менеджер
• Подчинение, основные права и обязанности
• Внутренние документы по предупреждению коррупции на организационном и операционном уровнях

Профилактика коррупции в организациях

• Антикоррупционные требования и ограничения для бывших государственных и муниципальных служащих
• Конфликт интересов в трудовых отношениях
• Создание перечня должностей, требующих мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов

Антикоррупционная политика

• Создание кодекса этики и служебного поведения
• Методики оценки бизнес процессов с учетом коррупционных рисков

Контроль и аудит комплаенс процедур

• Комплаенс контроль для сотрудников с коррупционными рисками
• Политика кадровой безопасности для минимизации коррупционных рисков

Мошенничество и его противодействие

• Определение корпоративного мошенничества и его типичные элементы
• Управление рисками возникновения корпоративного мошенничества

Безопасная договорная работа

• Регламентация процедур выбора контрагентов
• Проверки контрагентов (Due diligence)

Безопасное увольнение сотрудников

• Кадровая безопасность и треугольник кадровой безопасности
• Взаимодействие с адвокатами в процессе расследования

Цель программы

Цель курса заключается в формировании навыков и компетенций на основе лучших мировых практик и стандартов. Эти навыки позволят вам самостоятельно разрабатывать, внедрять и управлять комплаенс-системой компании.

Наши виды обучения:

• Применение лучших практик и стандартов в области комплаенса;
• Управление комплаенс-рисками и способы их снижения;
• Создание реестра и карты рисков, практическое их использование;
• Принципы разработки эффективных политик и процедур в области комплаенса;
• Методики проведения аудита комплаенс-системы;
• Роль владельцев рисков, комплаенс-офицеров и внутренних аудиторов;
• Защита комплаенс-системы от заинтересованных сторон.

Рекомендуется для:

Этот курс рекомендован юристам, внутренним аудиторам, работникам службы внутреннего контроля, топ-менеджерам и руководителям высшего звена, а также руководителям организаций госсектора.

Программа включает в себя:

Мы рассмотрим характеристику комплаенса в США, Европе и России, выберем модель комплаенс-системы компании, а также изучим руководящие документы регуляторов и международные стандарты. Кроме того, будет уделено внимание цифровым технологиям в области комплаенса и антимонопольному и антикоррупционному комплаенсу.

Чего вы достигнете:

• Снизите риски деятельности компании и личные риски руководителя;
• Организуете и управляете комплаенс-системой в вашей организации;
• Улучшите действующие механизмы комплаенс-системы;
• Примените международные стандарты в своей деятельности;
• Разработаете и внедрите план мероприятий для снижения комплаенс-рисков;
• Внедрите систему управления рисками в бизнес-процессы компании.

Основы налогового комплаенса

• Разбор ключевых аспектов налогового риска
• Предотвращение ответственности за нарушения налогового законодательства
• Проявление должной осторожности компаниями
• Налоговый комплаенс в качестве системы по выявлению, оценке и предотвращению нарушений налогового законодательства

Основы антибанкротного комплаенса

• Цели антибанкротного комплаенса и последствия его отсутствия
• Внедрение антибанкротного комплаенса
• Практические методы снижения рисков в случае банкротства

Антикоррупционный комплаенс: практические аспекты

• Анализ стандартов и требований в области антикоррупционного комплаенса
• Законодательство о противодействии коррупции за границей
• Этапы разработки и внедрения антикоррупционного комплаенса

Основы санкционного комплаенса

• Принципы санкционного комплаенса
• Риски, связанные с различными ограничениями
• Актуальные тенденции и новые нормы санкционного регулирования
• Методы преодоления санкционных рисков

Основы антимонопольного комплаенса

• Нарушения антимонопольного законодательства и ответственность за них
• Цели и принципы антимонопольного комплаенса
• Построение эффективной системы антимонопольного комплаенса
• Преимущества антимонопольного комплаенса для участников рынка
• Способы избежать рисков, проблем и претензий

Профилактика административно-правовых рисков компаний

• Виды административной ответственности и порядок применения
• Оценка эффективности управления регуляторными рисками
• Меры для соответствия регуляторным требованиям

Профилактика уголовно-правовых рисков компаний

• Актуальные проблемы уголовной ответственности в экономике
• Борьба с незаконным уголовным преследованием в рамках конкуренции
• Излишняя криминализация и мошенничество как основные риски
• Способы избежать уголовно-правовых рисков в бизнесе

Преимущества курса

• Карьера: превосходство над коллегами в плане понимания управления в корпорации, более результативное общение с топ-менеджерами.
• Эффективный контроль: за работой подразделения, сотрудниками и финансами компании, снижение риска мошенничества.
• Стабильность: снижение риска стать жертвой мошенничества или нарушения законодательства.

Цели обучения

• Успешное руководство: компанией, управление рисками и повышение конкурентоспособности.
• Получение знаний: об устройстве организаций, корпоративном управлении и внутреннем контроле.

Программа курса

Модуль 1. Основные понятия комплаенса и внутреннего контроля (4 ак. ч.)

• Структура организаций и управление;
• Современное корпоративное управление;
• Основы внутреннего контроля и комплаенса.

Модуль 2. Претензии и санкции со стороны надзорных органов (6 ак. ч.)

• Соблюдение законодательства и минимизация рисков на руководящей должности;
• Международные антироссийские санкции и налогообложение.

Модуль 3. Мошенничество: внутреннее и внешнее (6 ак. ч.)

• Профилактика и оптимизация рисков при заключении сделок;
• Борьба с внутренним и внешним мошенничеством.

Профессиональное обучение комплаенс-менеджеров

• Овладейте востребованной и высокооплачиваемой профессией комплаенс-менеджера
• Получите все необходимые знания и навыки для успешной карьеры:

• Правовые основы профессиональной деятельности
• Стандарты и компетенции комплаенс-менеджера
• Теоретические и практические аспекты работы
• Экономика, финансы, банковское дело, юриспруденция
• Основные элементы системы комплаенс в организации и другие

Оформление диплома:

• Диплом о профессиональной переподготовке установленного образца
• Право на ведение профессиональной деятельности

Программы обучения:

• Экстернат: Продолжительность - 2 месяца (320 часов)
• Стандарт: Продолжительность - 3 месяца (520 часов)
• Профессионал: Продолжительность - 5 месяцев (900 часов)

Получите диплом о профессиональной переподготовке в электронном виде с возможностью запросить оригинал у куратора.

Ключевые задачи комплаенс-офицера:

• Аудит для выявления и оценки: финансовых, репутационных, правовых и других видов рисков
• Идентификация комплаенс-рисков: определение возможных причин подверженности компании штрафам и санкциям
• Разработка предложений по минимизации рисков: создание карты рисков и предложения по защите
• Создание политик и кодексов компании: основанных на законодательстве и контроль за их соблюдением
• Анализ сделок и контрактов: выявление комплаенс-рисков и проверка контрагентов
• Работа по противодействию легализации доходов и финансированию терроризма: на основе риск-ориентированного подхода
• Обучение персонала по комплаенс-направлениям: антикоррупционный, санкционный, договорной и другие

Что включает в себя обучение комплаенс?

Программа курсов повышения квалификации «Комплаенс-менеджер» включает в себя следующие области:

• ПОД/ФТ
• Борьба с коррупцией
• Противодействие финансовым преступлениям
• Защита от раскрытия инсайдерской информации
• Взаимодействие с контрольно-надзорными органами
• Иерархия системы комплаенс

Обучение по комплаенс будет полезно для руководителей, собственников бизнеса, сотрудников различных профессий и специалистов службы безопасности.

Уникальная магистерская программа

Предлагаемая программа магистратуры представляет собой инновационный образовательный продукт, охватывающий ключевые аспекты комплаенса в различных секторах бизнеса и государства.

Комплаенс и противодействие коррупции

Комплаенс, как система обеспечения соблюдения законодательства и бизнес-этики, является одним из наиболее динамично развивающихся направлений в корпоративной сфере. Растущим спросом также пользуется организация эффективной системы предотвращения коррупции в государственном секторе.

Образовательная программа

Слушатели программы, включая выпускников неюридических специальностей, получают за два года высшее юридическое образование, диплом магистра права и специализацию в области комплаенса и антикоррупции.

Содержание программы

Учебная программа предоставляет фундаментальные знания о международных правовых нормах, стандартах, законодательстве и передовых корпоративных практиках в сфере антикоррупции, антимонополии, налогового комплаенса и противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Особое внимание уделяется деловой этике на всех этапах обучения.

Партнерство и стажировки

Программа сотрудничает с ведущей юридической компанией "Пепеляев групп", что дает возможность студентам получить образование и пройти стажировку у опытных юристов. На практических занятиях участвуют специалисты по комплаенсу из крупнейших российских и иностранных компаний, а также представители органов власти.